واحد جزئیات شایستگی

FNSRTS302A - انجام معاملات ارزی خارجی (انتشار 1)

خلاصه

بسته های آموزشی که شامل این واحد است

صلاحیت هایی که شامل این واحد است

طبقه بندی

تاریخ طبقه بندی

محتوای نمایش داده شده توسط شخص ثالث تولید شده است ، در حالی که تمام تلاش ها انجام شده است تا این محتوا تا حد امکان در دسترس باشد. اگر به دنبال مطالب موجود در این صفحه با مشکلات روبرو هستید ، لطفاً بارگیری مطالب را در فرم اصلی خود در نظر بگیرید

محتوا

سابقه اصلاح

واحد توصیف کننده

این واحد نتایج عملکرد ، مهارت ها و دانش مورد نیاز برای ارائه خدمات به مشتری و رسیدگی به معاملات ارزی از جمله خرید و فروش چک ، یادداشت ها و سکه های ارزی خارجی را در یک محیط بانکی خرده فروشی توصیف می کند.

استفاده از واحد

این واحد ممکن است در سازمانهایی که با مبادله ارز خارجی خرده فروشی دارند ، در مورد طیف وسیعی از نقش های شغلی اعمال شود.

مجوز/اطلاعات نظارتی

هیچگونه مجوز ، قانونی ، نظارتی یا صدور گواهینامه در زمان تأیید برای این واحد اعمال نمی شود.

پیش نیازها

اطلاعات مهارت های اشتغال

این واحد شامل مهارت های اشتغال است.

عناصر و معیارهای عملکرد از قبل محترمانه

عناصر نتایج اساسی یک واحد صلاحیت را توصیف می کنند.

معیارهای عملکرد عملکرد مورد نیاز برای نشان دادن دستاورد عنصر را توصیف می کند. در جایی که از متن جسورانه ایتالیایی استفاده می شود ، اطلاعات بیشتر در بخش مهارت ها و دانش مورد نیاز و بیانیه دامنه به تفصیل شرح داده شده است. ارزیابی عملکرد باید با راهنمای شواهد سازگار باشد.

عناصر و معیارهای عملکرد

1. ماهیت نیازهای ارز خارجی مشتری را شناسایی کنید

1. 1ماهیت معامله ارزی با مشتری روشن می شود

1. 2اطلاعات مربوطه از مشتری از جمله تأیید هویت شخص ارائه شده برای فروش یا مایل به خرید ارز خارجی طبق سیاست و رویه های سازمانی به دست می آید

1. 3درخواست های مشتری برای معاملات ارزی مطابق با مقام افسر برای تصویب معاملات انجام می شود

2. تأیید کنید که معامله پیشنهادی می تواند انجام شود

2. 1وجوه پاک شده به عنوان درخواست درخواست برای خرید ارز خارجی مشخص می شود

2. 2درخواست های مربوط به یادداشت های ارزی در برابر سهام فعلی ارزهای نگهداری شده با ارزهایی که در سایت سفارش داده نشده است ارزیابی می شود و مشتری در صورت دسترسی به آنها توصیه می کند

2. 3یادداشت های ارزی ارائه شده برای فروش برای اصالت مطابق رویه های سازمانی تأیید می شود

3. انجام معامله

3. 1تبدیل مبالغ ارزی با استفاده از روشها و جداول تنظیم سازمان یا با دسترسی به بانکهای اطلاعاتی مربوطه محاسبه می شود

3. 2به مشتری یک نسخه از نرخ های استفاده شده برای محاسبه تبدیل ارز ارائه می شود

3. 3جایی که چک های مسافران خریداری یا فروخته می شوند ، امضای مشتری مطابق با سیاست ها و رویه ها شاهد است

3. 4جزئیات معامله به پایگاه داده مربوطه وارد می شود

4- سوابق دقیق معامله را حفظ کنید

4. 1کوپن های مورد نیاز و رسیدها مطابق با رویه های سازمان تکمیل می شوند و امضاهای مورد نیاز در مستندات مربوطه به دست می آیند

4. 2گزارش های مربوطه در صورت انجام معاملات نقدی قابل توجه از جمله گزارش های مربوطه که در آن معامله به عنوان یک معامله مظنون احتمالی در نظر گرفته می شود ، تکمیل و ثبت می شود

4. 3سوابق داخلی معاملات ارزی مطابق با رویه های سازمانی به روز و نگهداری می شود

مهارت و دانش مورد نیاز

در این بخش مهارت ها و دانش مورد نیاز این واحد شرح داده شده است.

• مهارت های ارتباطی به:

• در صورت لزوم نیازهای مشتری را با استفاده از سؤال و گوش دادن فعال تعیین و تأیید کنید
• پاسخ های مربوط به نمایش داده های مشتری در مورد معاملات ارزی را ارائه دهید
• با دیگران ارتباط برقرار کنید ، اطلاعات را به اشتراک بگذارید ، گوش دهید و درک کنید
• از زبان و مفاهیم متناسب با تفاوت های فرهنگی استفاده کنید

• عددی و مهارت های فناوری اطلاعات:

• محاسبات اساسی معاملات مالی را انجام دهید
• دسترسی و استفاده از سیستم های معامله مبتنی بر رایانه
• دسترسی و استفاده از اطلاعات اینترنتی مانند نرخ ارز

• مهارت های حل مسئله برای رسیدگی به مسائل مربوط به خدمات به مشتری
• مهارت های سوادآموزی برای خواندن اسناد و تکمیل فرم ها و سوابق معامله به طور دقیق
• مهارت های سازمانی ، از جمله توانایی برنامه ریزی و توالی کار
• مهارت های کار تیمی برای همکاری با دیگران
• مهارت های خودمدیریتی برای رعایت الزامات رویه ای
• مهارت های یادگیری برای حفظ دانش در مورد تغییرات در فرآیند تبادل ارز و رویه ها

• کدهای تمرین صنعت از جمله:

• عمل حریم خصوصی
• کد اعتباری مصرف کننده
• کد تمرین بانکی
• ضد پولشویی و اقدامات تأمین مالی تروریسم

• سیاست ها و رویه های سازمان در مورد معاملات ارزی خارجی
• هزینه ها و هزینه های مربوط به معاملات ارزی
• قوانین مربوطه و الزامات قانونی از جمله قانون گزارش معاملات مالی (FTRA)

راهنمای شواهد

راهنمای شواهد مشاوره در مورد ارزیابی را ارائه می دهد و باید در رابطه با معیارهای عملکرد ، مهارت ها و دانش مورد نیاز ، بیانیه دامنه و دستورالعمل های ارزیابی برای بسته آموزش خوانده شود.

نمای کلی ارزیابی

جنبه های مهم برای ارزیابی و شواهد مورد نیاز برای نشان دادن صلاحیت در این واحد

شواهدی از توانایی:

• طیف وسیعی از معاملات ارزی را به طور مؤثر و دقیق انجام دهید ، انجام چک های مربوطه ، مستندات و سوابق مربوطه
• در هنگام انجام معاملات ارزی به ویژه برای اطمینان از عدم پذیرش خطرات غیرقابل قبول ، رویه های سازمانی را دنبال کنید.

زمینه و منابع خاص برای ارزیابی

ارزیابی باید اطمینان حاصل کند:

• صلاحیت در زمینه محیط کار خدمات مالی و شرایط مشخص شده در بیانیه دامنه یا در یک محل کار مربوطه یا یک محیط کار از نزدیک شبیه سازی شده نشان داده شده است
• دسترسی به و استفاده از طیف وسیعی از تجهیزات اداری مشترک ، فناوری ، نرم افزار و مواد مصرفی
• دسترسی به سیستم های نرخ ارز و اطلاعات فعلی.

روش ارزیابی

طیف وسیعی از روشهای ارزیابی باید برای ارزیابی مهارتها و دانش عملی استفاده شود. مثالهای زیر ، در ترکیب ، برای این واحد مناسب است:

• ارزیابی یک فعالیت یکپارچه که ترکیب عناصر صلاحیت واحد یا خوشه ای از واحدهای مرتبط با صلاحیت است
• مشاهده فرآیندها و رویه ها در محل های کار
• سؤال کلامی یا کتبی در مورد زیربنانی دانش و مهارت
• دسترسی و اعتبار گزارش های شخص ثالث.

اطلاعات راهنمایی برای ارزیابی

بیانیه دامنه

بیانیه دامنه مربوط به واحد صلاحیت به طور کلی است. این امکان را برای محیط های مختلف کاری و موقعیت هایی فراهم می کند که ممکن است بر عملکرد تأثیر بگذارد. در صورت استفاده در معیارهای عملکرد ، در زیر شرح زیر است. شرایط اساسی عملیاتی که ممکن است با آموزش و ارزیابی وجود داشته باشد (بسته به وضعیت کار ، نیازهای نامزد ، دسترسی به کالا و صنعت محلی و زمینه های منطقه ای) نیز ممکن است گنجانده شود.